鹏华医疗保健股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(7)

本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质的个股。

法定代表人：刘晓勇

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

8）北京展恒基金销售有限公司

1、名称：鹏华基金管理有限公司

部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

9 合计 24,489,498.27

12）南京苏宁基金销售有限公司

联系人：金夏

法定代表人：张皓

意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49%

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

本基金历任的基金经理：

网址：

所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon CapitalSGR S.p.A.）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon

法定代表人：钱昊旻

联系人：王硕

注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

11）华西证券股份有限公司

2014 年 09 月

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

33）中期时代基金销售（北京）有限公司

F 批发和零售业 12,455,156.00 1.03

25）上海万得基金销售有限公司

网址：

客户服务电话：95186

法定代表人：任德奇

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

总 计 15,000 100%

1 600276 恒瑞医药 1,394,096122,011,281.92 10.05

20）中国工商银行股份有限公司

三、律师事务所

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

7）光大证券股份有限公司

网址：

三、不列入基金费用的项目

24）中国中金财富证券有限公司

（一）内部控制目标

办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有

联系人：马林

4 603259 药明康德 1,158,560106,726,547.20 8.79

C

L 租赁和商务服务业 - -

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

资产

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

其中：买断式回购的买入返售金融 - -

十二、基金的业绩

4 贵金属投资 - -

网址：

（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

联系人：唐苑

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

17）申万宏源证券有限公司

联系人：邓爱萍

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

13）开源证券股份有限公司

客户服务电话：40088-95618

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

联系人：王笑宇

电话：010-88082426

客户服务电话：95517 或 4008-001-001

客户服务电话：0519-96005

（3）期货公司销售机构

网址：

客户服务电话：95329

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155

客户服务电话：400-0808-208

联系人：闵齐双

1）定性分析

五、基金运作方式及类型

联系人：薛津

联系人：于扬

2 000661 长春高新 263,432117,754,104.00 9.70

E 为前一日的基金资产净值

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

效日至 2019 51.20% 1.90% 46.46% 1.37% 4.74% 0.53%

史际春先生,独立董事,法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自 2008 年 9 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

4）大同证券有限责任公司

联系人：洪泓

2014 年 09 月至 2016 年 10 月 梁冬冬先生

2）东莞农村商业银行股份有限公司

11、投资组合报告附注

网址：

陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自 2015 年 6 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

2、基金管理人监事会成员

16）上海好买基金销售有限公司

1）中信建投期货有限公司

22）中国国际金融股份有限公司

网址：stock.pingan.com

D 电力、热力、燃气及水生产和供

年 12 月 31 日

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

8 其他 -

年 12 月 31 日

网址：

通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：

法定代表人：谢永林

网址：

网址：

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：夏旻

法定代表人：廖庆轩

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

联系人：杨莉娟

华基金管理有限公司董事。

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管

产进行运作管理。

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

网址：licaike.hexun.com

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资

（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

8）国信证券股份有限公司

14）浦领基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

H＝E×0.25%÷当年天数

联系人：叶卓伟

责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

客户服务电话：400-666-6888

传真：010-88082018

联系人：祁明兵

18）天风证券股份有限公司

法定代表人：钟斐斐

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

一、基金管理人

2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，集团实现净利

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

网址：

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

网址：sd.citics.com

联系人：龚俊涛

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

2018 年 01 月

网址：

上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用

法定代表人：高国富

组织形式：股份有限公司

联系电话：（021）23238888

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

客户服务电话：4007-121212

7 待摊费用 -

客户服务电话：95559

联系人：潘晓怡

2）北京蛋卷基金销售有限公司

4

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

7、联系人：吕奇志

网址：

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

鹏华基金管理有限公司董事。

网址：、

客户服务电话：0356-96517

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95588

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话：95390

中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。

5 应收申购款 382,362.32

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

客户服务电话：400-1818-188

联系人：周一涵

网址：

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

11）交通银行股份有限公司

网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系人：李化怡

办公地址：上海市新闸路 1508 号

法定代表人：俞俊海

法定代表人：王耀球

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

联系人：王未雨

客户服务电话：400-820-2899

联系人：韩秀萍

9、股权结构：

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

客户服务电话：4006640099

客户服务电话：010-66045678

联系人：张莉

规，本基金基金合同已于 2014 年 9 月 23 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财

4 应收利息 9,568.82

客户服务电话：4008096096/95355

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

联系人：刘畅

2、基金托管人的托管费

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人：李梅

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

4）北京虹点基金销售有限公司

1、基金管理人的管理费

联系人：魏晨

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

M

7 银行存款和结算备付金合计 63,176,929.36 5.10

1、基金管理人董事会成员

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

客户服务电话：95391/4008005000

法定代表人：金煜

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自 2016 年 2 月开始担任

客户服务电话：95584

客户服务电话：0757-22223388

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

联系人：赖奕欣

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

联系人：高莉莉

联系人：钱诗雯

6 其他应收款 -

网址：

网址：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

法定代表人：梁志祥

法定代表人：高利

联系人：谢国梅

8）吉林银行股份有限公司

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

6、股指期货投资策略

客户服务电话：4001196228

网址：

联系人：宁博宇

H 为每日应计提的基金托管费

法定代表人：尤习贵

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

同生效日)至 -5.80% 0.93% 5.65% 1.00% -11.45% -0.07%

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室

网址：

24）上海挖财基金销售有限公司

联系人：邓炯鹏

法定代表人：黄永伟

6 买入返售金融资产 60,100,000.00 4.86

合计 1,089,928,281.70 89.75

2019 年 01 月

客户服务电话：400-684-0500

年 12 月 31 日

联系人：谭磊

联系人：周樱

1305、14 层

01 日至 2015 59.34% 3.14% 36.83% 2.08% 22.51% 1.06%

客户服务电话：95358

网址：

办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

联系人：王诗玙

5、投资决策委员会成员情况

8、证券账户开户费用、账户维护费用；

年 12 月 31 日

26）中信建投证券股份有限公司

基金公告

网址：

2、其他销售机构

5 金融衍生品投资 - -

负责人：范伟强

一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。

法定代表人：刘建武

法定代表人：林义相

联系人：尹旭航

法定代表人：薛峰

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

注:无。

法定代表人：杨明生

7）徽商银行股份有限公司

何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。自 2008 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。

Q 卫生和社会工作 180,584,498.96 14.87

网址：

联系人：田 青

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

十三、基金的费用与税收

7 002821 凯莱英 382,700 49,559,650.00 4.08

苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理，自 2015年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。

网址：

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（3）自下而上的个股选择

联系人：吕奇志

15）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人：陆向阳

周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

28）天相投资顾问有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

法定代表人：李刚